Quyết định 1141/QĐ-NHNN năm 2016 công bố thủ tục hành chính mới thay thế thủ tục hành chính bị bãi bỏ thuộc thẩm quyền giải quyết của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI THAY THẾ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH BỊ BÃI BỎ THUỘC THẨM QUYỀN GIẢI QUYẾT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC

Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này thủ tục hành chính mới thay thế thủ tục hành chính bị bãi bỏ thuộc thẩm quyền giải quyết của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/7/2016.

Điều 3. Chánh Văn phòng, Cục trưởng Cục Công nghệ tin học, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI THAY THẾ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH BỊ BÃI BỎ THUỘC THẨM QUYỀN GIẢI QUYẾT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 1141/QĐ-NHNN ngày 31 tháng 5 năm 2016 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước)

PHẦN I. DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH

1. Danh mục thủ tục hành chính mới ban hành thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

2. Danh mục thủ tục hành chính bị bãi bỏ thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

PHẦN II. NỘI DUNG CỤ THỂ CỦA TỪNG THỦ TỤC HÀNH CHÍNH THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

1. Thủ tục cấp mã ngân hàng dùng trong hoạt động nghiệp vụ ngân hàng

- Trình tự thực hiện:

+ Bước 1: Trong thời gian 10 ngày làm việc kể từ ngày được cấp giấy phép thành lập và hoạt động (đối với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, đơn vị phụ thuộc tổ chức tín dụng) hoặc khi có nhu cầu cấp mã (đối với tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước), tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước gửi 01 bộ hồ sơ đề nghị cấp mã ngân hàng đến Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

+ Bước 2: Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng nhà nước Việt Nam xem xét hồ sơ, cấp mã ngân hàng và thông báo kết quả cho đơn vị đề nghị trên Cổng thông tin điện tử của ngân hàng Nhà nước. Trường hợp từ chối cấp mã ngân hàng, Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thông báo qua mạng cho đơn vị đề nghị cấp mã và nêu rõ lý do.

- Cách thức thực hiện:

+ Gửi đến hộp thư điện tử của Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, địa chỉ hộp thư được công bố trên Cổng thông tin điện tử của ngân hàng Nhà nước (đối với hồ sơ đề nghị cấp mã cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài mới được cấp phép thành lập và hoạt động, tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước).

+ Gửi trực tuyến qua mạng đến Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (đối với hồ sơ đề nghị cấp mã cho đơn vị phụ thuộc tổ chức tín dụng).

- Thành phần hồ sơ:

+ Văn bản đề nghị cấp mã ngân hàng theo mẫu tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015.

+ Văn bản đề nghị cấp tài khoản quản lý mã ngân hàng trên mạng theo mẫu tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015 (đối với đối tượng được cấp mã là tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài).

+ Bản chụp giấy phép thành lập và hoạt động (đối với đối tượng được cấp mã là tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài).

+ Bản chụp Quyết định thành lập của các cấp có thẩm quyền (đối với đối tượng được cấp mã là các tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước).

+ Bản chụp giấy phép thành lập đơn vị phụ thuộc tổ chức tín dụng (đối với đối tượng được cấp mã là đơn vị phụ thuộc tổ chức tín dụng).

- Số lượng hồ sơ: 01 (bộ)

- Thời hạn giải quyết: 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ.

- Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức tín dụng; chi nhánh ngân hàng nước ngoài; tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước.

- Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Thông báo mã ngân hàng trên Cổng thông tin điện tử của Ngân hàng Nhà nước.

- Phí, lệ phí: không

- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai:

+ Đề nghị cấp mã ngân hàng

+ Đề nghị cấp tài khoản quản lý mã ngân hàng trên mạng

- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính: Không

- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:

Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015 quy định về hệ thống mã ngân hàng dùng trong hoạt động, nghiệp vụ ngân hàng.

Ghi chú: Phần chữ in nghiêng là nội dung thay thế.

ĐỀ NGHỊ CẤP MÃ NGÂN HÀNG

Kính gửi: Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Căn cứ Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Quy định về hệ thống mã ngân hàng dùng trong hoạt động, nghiệp vụ ngân hàng.

(Tên đơn vị đề nghị cấp mã) …………………………………………………… kính đề nghị Cục Công nghệ tin học cấp mã ngân hàng cho các đơn vị sau:

1. Đơn vị thứ nhất:

Tên giao dịch đầy đủ bằng tiếng Việt: ..........................................................................

Tên tiếng Anh: .............................................................................................................

Tên viết tắt: .................................................................................................................

Địa chỉ: .......................................................................................................................

Số giấy phép thành lập, ngày giấy phép thành lập (đối với đơn vị phải có giấy phép): ...

Số điện thoại: .............................................................................................................

Số Fax: ......................................................................................................................

Địa chỉ email ...............................................................................................................

Loại hình tổ chức tín dụng (đối với tổ chức tín dụng): ...................................................

Loại đơn vị (trụ sở chính, đơn vị phụ thuộc...) ...............................................................

Hồ sơ kèm theo bao gồm: ...........................................................................................

2. Đơn vị thứ 2 (nếu có):

(Nội dung tương tự Mục 1)

...................................................................................................................................

Trân trọng cảm ơn.

ĐỀ NGHỊ CẤP TÀI KHOẢN QUẢN LÝ MÃ NGÂN HÀNG TRÊN MẠNG

Kính gửi: Cục Công nghệ Tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Mã ngân hàng⁽¹⁾: ..........................................................................................................

Tên đơn vị: .................................................................................................................

Địa chỉ: .......................................................................................................................

Địa chỉ Email của đơn vị: .............................................................................................

Điện thoại:...................................................................................................................

Fax:.............................................................................................................................

Tên người liên hệ: ………………………………….. Điện thoại: .........................................

Địa chỉ Email của người liên hệ: ...................................................................................

Đề nghị danh sách cá nhân được cấp tài khoản quản lý mã ngân hàng như sau:

Xin trân trọng cảm ơn.

Ghi chú:

- (1) Không bắt buộc nhập thông tin đối với trường hợp chưa được cấp mã ngân hàng.

- (2) Mỗi người sử dụng chỉ được thực hiện một quyền: Nhập dữ liệu hoặc Phê duyệt. Với quyền Phê duyệt, người sử dụng phải được cấp chứng thư số của NHNN.

2. Thủ tục hủy bỏ mã ngân hàng

- Trình tự thực hiện:

+ Bước 1: Trong thời gian 10 ngày làm việc kể từ ngày có Quyết định sáp nhập, hợp nhất (đối với tổ chức tín dụng đã được cấp mã ngân hàng) hoặc chấm dứt hoạt động (đối với đơn vị phụ thuộc tổ chức tín dụng đã được cấp mã ngân hàng) hoặc khi có nhu cầu hủy mã ngân hàng (đối với các tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước), tổ chức tín dụng nhận sáp nhập, tổ chức tín dụng thành lập sau hợp nhất, tổ chức tín dụng có đơn vị phụ thuộc chấm dứt hoạt động, tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước gửi 01 bộ hồ sơ đề nghị hủy mã ngân hàng đối với đơn vị bị sáp nhập, bị hợp nhất, chấm dứt hoạt động hoặc có nhu cầu hủy mã đến Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

+ Bước 2: Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng nhà nước Việt Nam xem xét hồ sơ đề nghị, nếu hợp lệ thì hủy mã ngân hàng và thông báo kết quả cho đơn vị đề nghị trên Cổng thông tin điện tử của ngân hàng Nhà nước. Trường hợp từ chối hủy mã ngân hàng, Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng nhà nước Việt Nam thông báo qua mạng cho đơn vị đề nghị hủy mã và nêu rõ lý do.

- Cách thức thực hiện:

Gửi trực tuyến qua mạng đến Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

- Thành phần, số lượng hồ sơ:

+ Đề nghị hủy mã ngân hàng theo mẫu tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015.

+ Bản chụp Quyết định sáp nhập, hợp nhất của đơn vị được hủy mã ngân hàng (đối với đơn vị là tổ chức tín dụng).

+ Bản chụp Quyết định chấm dứt hoạt động đơn vị được hủy mã ngân hàng của cấp có thẩm quyền (đối với đơn vị phụ thuộc tổ chức tín dụng, tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước).

+ Số lượng hồ sơ: 01 (bộ)

- Thời hạn giải quyết: 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ

- Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức tín dụng nhận sáp nhập; tổ chức tín dụng thành lập sau hợp nhất; tổ chức tín dụng có đơn vị phụ thuộc chấm dứt hoạt động; tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước.

- Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Thông báo mã ngân hàng trên Cổng thông tin điện tử của Ngân hàng Nhà nước

- Phí, lệ phí: không

- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai:

+ Đề nghị hủy mã ngân hàng

- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): Không

- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015 quy định về hệ thống mã ngân hàng dùng trong hoạt động, nghiệp vụ ngân hàng.

Ghi chú: Phần chữ in nghiêng là nội dung thay thế

ĐỀ NGHỊ HỦY MÃ NGÂN HÀNG

Kính gửi: Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Căn cứ Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Quy định về hệ thống mã ngân hàng dùng trong hoạt động, nghiệp vụ ngân hàng.

(Tên đơn vị đề nghị hủy mã ngân hàng) .........................................................................

kính đề nghị Cục Công nghệ tin học hủy mã ngân hàng cho các đơn vị sau:

Trân trọng cảm ơn.

3. Thủ tục điều chỉnh thông tin ngân hàng

- Trình tự thực hiện:

+ Bước 1: Trong thời gian 10 ngày làm việc kể từ ngày có thay đổi thông tin ngân hàng (đối với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đã được cấp mã ngân hàng) hoặc khi có nhu cầu điều chỉnh thông tin ngân hàng (đối với các tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước đã được cấp mã ngân hàng), tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước gửi 01 bộ hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin ngân hàng đến Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

+ Bước 2: Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng nhà nước Việt Nam xem xét hồ sơ đề nghị, nếu hợp lệ thì điều chỉnh thông tin ngân hàng và thông báo kết quả cho đơn vị đề nghị trên Cổng thông tin điện tử của Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp từ chối điều chỉnh thông tin ngân hàng, Cục Công nghệ tin học — Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thông báo qua mạng cho đơn vị đề nghị điều chỉnh thông tin ngân hàng và nêu rõ lý do.

- Cách thức thực hiện:

Gửi trực tuyến qua mạng đến Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

- Thành phần, số lượng hồ sơ:

+ Đề nghị điều chỉnh thông tin ngân hàng theo mẫu tại Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015.

+ Bản chụp văn bản chấp thuận thay đổi thông tin của cấp có thẩm quyền đối với các thông tin được quy định tại Điểm a, b, d, đ Khoản 1 Điều 8 Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015.

+ Số lượng hồ sơ: 01 (bộ)

- Thời hạn giải quyết: 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ.

- Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức khác có hoạt động báo cáo, trao đổi dữ liệu điện tử liên quan đến Ngân hàng Nhà nước đã được cấp mã ngân hàng.

- Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Thông báo mã ngân hàng trên Cổng thông tin điện tử của Ngân hàng Nhà nước.

- Phí, lệ phí: không.

- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai:

+ Đề nghị điều chỉnh thông tin ngân hàng.

- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): Không.

- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015 quy định về hệ thống mã ngân hàng dùng trong hoạt động, nghiệp vụ ngân hàng.

Ghi chú: Phần chữ in nghiêng là nội dung thay thế.

ĐỀ NGHỊ ĐIỀU CHỈNH THÔNG TIN NGÂN HÀNG

Kính gửi: Cục Công nghệ tin học - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Căn cứ Thông tư số 17/2015/TT-NHNN ngày 21/10/2015 Quy định về hệ thống mã ngân hàng dùng trong hoạt động, nghiệp vụ ngân hàng.

(Tên đơn vị đề nghị điều chỉnh thông tin ngân hàng) ......................................................

kính đề nghị Cục Công nghệ tin học điều chỉnh thông tin ngân hàng cho các đơn vị sau:

1- (Tên đơn vị được đề nghị điều chỉnh 1) - (Mã ngân hàng)

Hồ sơ kèm theo bao gồm: ...........................................................................................

2- (Tên đơn vị được đề nghị điều chỉnh 2) - (Mã ngân hàng)

Hồ sơ kèm theo bao gồm: ...........................................................................................

Trân trọng cảm ơn.