Quyết định 47/QĐ-VSD năm 2013 về Quy định đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy định về đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 09/QĐ-TTLK ngày 28/5/2009 của Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán về việc ban hành Quy định về đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Điều 3. Giám đốc Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Nghiên cứu Phát triển và Hợp tác Quốc tế, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

QUY ĐỊNH

VỀ ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 47/QĐ-VSD ngày 13 tháng 3 năm 2013 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)

Điều 1. Mục đích và phạm vi điều chỉnh

Quy định này hướng dẫn trình tự, thủ tục hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (MSGD), thay đổi thông tin và hủy bỏ MSGD của nhà đầu tư nước ngoài tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD).

Điều 2. Hồ sơ đăng ký MSGD

1. Nhà đầu tư nước ngoài trực tiếp hoặc ủy quyền cho thành viên lưu ký (TVLK) đăng ký MSGD tại VSD. Hồ sơ đăng ký MSGD thực hiện theo quy định tại Điều 4 Thông tư 213/2012/TT-BTC ngày 06/12/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là Thông tư 213).

2. Hồ sơ đăng ký MSGD đối với nhà đầu tư nước ngoài là công ty chứng khoán nước ngoài được cấp hai (02) MSGD và quỹ đầu tư nước ngoài quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ (Multiple Investment Managers Fund - MIMF) được đăng ký nhiều MSGD thực hiện theo quy định tại khoản 1, 2 Điều 4 Thông tư 213.

2. 1. Trường hợp công ty chứng khoán nước ngoài đã được cấp một (01) MSGD, hồ sơ đăng ký cấp bổ sung thêm một (01) MSGD bao gồm tài liệu quy định tại điểm a khoản 1 Điều 4 Thông tư 213 và Bản sao giấy chứng nhận đăng ký MSGD đã được cấp trước đó.

2. Trường hợp quỹ đầu tư nước ngoài quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ (MIMF) đã được cấp một (01) MSGD, hồ sơ đăng ký cấp bổ sung MSGD bao gồm các tài liệu quy định tại điểm a khoản 1 Điều 4 Thông tư 213, Bản sao giấy chứng nhận đăng ký MSGD đã được cấp trước đó và các tài liệu liên quan theo quy định tại phụ lục 15 ban hành kèm theo Thông tư 213.

3. Sau khi nhận được hồ sơ đăng ký MSGD đầy đủ và hợp lệ, trong thời hạn năm (05) ngày làm việc đối với nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức (bao gồm cả trường hợp nhà đầu tư đăng ký bổ sung thêm MSGD) và ba (03) ngày làm việc đối với nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và công ty quản lý quỹ (công ty QLQ), chi nhánh tại Việt Nam của công ty QLQ nước ngoài, VSD cấp Giấy chứng nhận MSGD cho nhà đầu tư nước ngoài theo Mẫu 01/MSGD Quy định này (áp dụng với trường hợp nhà đầu tư nước ngoài ủy quyền cho TVLK đăng ký MSGD); Mẫu 02/MSGD (áp dụng với trường hợp nhà đầu tư nước ngoài nộp hồ sơ đăng ký MSGD trực tiếp tại VSD); Mẫu 03/MSGD (áp dụng cho công ty QLQ, chi nhánh tại Việt Nam của công ty QLQ nước ngoài quản lý danh mục đầu tư nước ngoài và quỹ MIMF ủy quyền cho TVLK đăng ký MSGD); Mẫu 04/MSGD (áp dụng cho Công ty QLQ, chi nhánh tại Việt Nam của công ty QLQ nước ngoài quản lý danh mục đầu tư nước ngoài và quỹ MIMF nộp hồ sơ trực tiếp tại VSD đăng ký MSGD). Trường hợp hồ sơ đăng ký MSGD chưa đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi công văn trả lại theo Mẫu 05/MSGD.

Điều 3. Hồ sơ thay đổi thông tin của nhà đầu tư nước ngoài

1. Hồ sơ thay đổi thông tin của nhà đầu tư nước ngoài thực hiện theo quy định tại Điều 5 Thông tư 213.

2. Trường hợp chuyển danh mục đầu tư giữa các tài khoản lưu ký (tất toán tài khoản) theo quy định tại điểm b, khoản 1 Điều 5 Thông tư 213, hồ sơ đề nghị chuyển khoản tất toán tài khoản lưu ký gồm các tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 5 Thông tư 213 và điểm a, b, e khoản 4 và khoản 5 Điều 24 Quy chế hoạt động Lưu ký chứng khoán ban hành kèm Quyết định số 38/QĐ-VSD ngày 25/4/2012 của Tổng Giám đốc VSD.

3. Sau khi nhận được hồ sơ thay đổi thông tin đầy đủ và hợp lệ theo quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều này, trong thời gian ba (03) ngày làm việc đối với các trường hợp thay đổi tại khoản 1 Điều 5 Thông tư 213 và hai (02) ngày làm việc đối với các trường hợp thay đổi tại khoản 5 Điều 5 Thông tư 213, VSD gửi công văn xác nhận thay đổi thông tin theo mẫu 06/MSGD. Đối với trường hợp thay đổi thông tin chuyển danh mục đầu tư giữa các tài khoản lưu ký, VSD gửi kèm theo xác nhận ngày hiệu lực chuyển khoản. Trường hợp hồ sơ thay đổi thông tin chưa đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi công văn trả lại theo Mẫu 05/MSGD.

Điều 4. Hồ sơ hủy bỏ MSGD

1. Việc hủy bỏ MSGD thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 6 Thông tư 213.

2. Trong thời gian một (01) ngày làm việc sau khi nhận được yêu cầu bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với trường hợp hủy bỏ MSGD tại điểm a khoản 2 Điều 6 Thông tư 213 và trong thời gian hai (02) ngày làm việc sau khi nhận được hồ sơ hủy bỏ MSGD đầy đủ, hợp lệ đối với trường hợp tại điểm b khoản 2 Điều 6 Thông tư 213, VSD gửi công văn thông báo hủy MSGD (theo mẫu 07/MSGD). Trường hợp hồ sơ hủy bỏ MSGD chưa đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi công văn trả lại theo Mẫu 05/MSGD.

Điều 5. Quy tắc cấp MSGD

1. Nhà đầu tư nước ngoài được cấp một (01) MSGD, trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.

2. Công ty chứng khoán nước ngoài được đăng ký hai (02) MSGD: một (01) mã số cho tài khoản tự doanh và một (01) mã số cho tài khoản môi giới. Quỹ đầu tư nước ngoài quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ được đăng ký cho các danh mục đầu tư quản lý bởi một công ty quản lý quỹ một (01) MSGD.

3. MSGD cấp cho người đầu tư nước ngoài bao gồm 06 (sáu) ký tự XXXXXX, trong đó:

4. MSGD đã được Sở giao dịch chứng khoán, VSD cấp trước khi văn bản này có hiệu lực không phải thực hiện đăng ký lại theo quy tắc cấp mã tại Quy định này.

Điều 6. Hồ sơ gửi VSD theo quy định tại Điều 2, 3 và 4 của Quy định này được lập thành hai (02) bộ, một (01) bộ gốc và một (01) bộ sao. Mỗi bộ gồm hai (02) bản, một (01) bản tiếng Việt và một (01) bản bằng tiếng nguyên xứ.

Điều 7. Điều khoản thi hành

1. Trong vòng sáu (06) tháng kể từ ngày có hiệu lực của Thông tư 213, VSD tiếp tục xử lý hồ sơ của nhà đầu tư nước ngoài đã thực hiện theo quy định tại Quyết định số 121/2008/QĐ-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

2. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.

3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy định này do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi có sự chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Mẫu số 01/MSGD

GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ

MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam chứng nhận:

Tên nhà đầu tư:

Địa chỉ:

Quốc tịch:

Số đăng ký NSH:

Khách hàng của: Công ty .../Ngân hàng…

(số đăng ký TVLK: ….)

được cấp mã số giao dịch chứng khoán XXXXXX tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam kể từ ngày …./…../…..

Thành viên lưu ký và người đầu tư trên có trách nhiệm tuân thủ mọi quy định liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định khác của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

Nơi nhận: Đại diện có thẩm quyền của VSD

- Nhà đầu tư nêu trên;

- TVLK;

- Các SGDCK;

- CN, LK;

- Lưu NCPT.

Mẫu số 02/MSGD

GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ

MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam chứng nhận:

Tên nhà đầu tư:

Địa chỉ:

Quốc tịch:

Số đăng ký NSH:

được cấp mã số giao dịch chứng khoán XXXXXX tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam kể từ ngày …./…../…..

Nhà đầu tư nêu trên có trách nhiệm thông báo cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam việc chỉ định thành viên lưu ký theo đúng quy định tại khoản 11 Điều 4 Thông tư 213/2012/TT-BTC ngày 6 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam, đồng thời có trách nhiệm tuân thủ mọi quy định liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định khác của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

Nơi nhận: Đại diện có thẩm quyền của VSD

- Nhà đầu tư nêu trên;

- Các SGDCK;

- CN, LK;

- Lưu NCPT.

Mẫu số 03/MSGD

GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ

MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam chứng nhận:

Tên nhà đầu tư:

Địa chỉ:

Quốc tịch:

Số đăng ký NSH:

Khách hàng của: Công ty…../Ngân hàng……

(số đăng ký TVLK: ….)

được cấp mã số giao dịch chứng khoán XXXXXX tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam kể từ ngày …./…../….. để quản lý danh mục đầu tư…

Thành viên lưu ký và người đầu tư trên có trách nhiệm tuân thủ mọi quy định liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định khác của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

Nơi nhận: Đại diện có thẩm quyền của VSD

- Nhà đầu tư nêu trên;

- TVLK;

- Các SGDCK;

- CN, LK;

- Lưu NCPT.

Mẫu số 04-GCNMS

GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ

MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam chứng nhận:

Tên nhà đầu tư:

Địa chỉ:

Quốc tịch:

Số đăng ký NSH:

được cấp mã số giao dịch chứng khoán XXXXXX tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam kể từ ngày …./…../….. để quản lý danh mục đầu tư...

Nhà đầu tư nêu trên có trách nhiệm thông báo cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam việc chỉ định thành viên lưu ký theo đúng quy định tại khoản 11 Điều 4 Thông tư 213/2012/TT-BTC ngày 6 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam, đồng thời có trách nhiệm tuân thủ mọi quy định liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định khác của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

Nơi nhận: Đại diện có thẩm quyền của VSD

- Nhà đầu tư nêu trên;

- Các SGDCK;

- CN, LK;

- Lưu NCPT.

Mẫu số 05/MSGD

Kính gửi: …………………………………….

Trả lời Đơn đăng ký/thay đổi/hủy bỏ MSGD ngày…/…/…của Quý TVLK và nhà đầu tư, cụ thể:

- Tên nhà đầu tư:

- Địa chỉ:

- Quốc tịch:

- Số đăng ký NSH:

- Khách hàng của: Công ty…../Ngân hàng…… (nếu có)

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) thông báo trả lại hồ sơ vì lý do sau:

- ………………………………………………

- ………………………………………………

- ………………………………………………

Đề nghị Quý TVLK/nhà đầu tư hoàn thiện bộ hồ sơ trên theo quy định.

Trân trọng!

Nơi nhận: Đại diện có thẩm quyền của VSD

- Như trên;

- Lưu HCQT, NCPT.

Mẫu số 06/MSGD

Kính gửi: ..........................................................................

Trả lời Thông báo của quý Công ty/Ngân hàng và Báo cáo về một số thay đổi của nhà đầu tư nước ngoài của nhà đầu tư, cụ thể:

- Tên nhà đầu tư:

- Quốc tịch:

- Số đăng ký NSH:

- Mã giao dịch được cấp: XXXXXX ngày…./…../20….

- TVLK (chuyển danh mục):

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thông báo xác nhận việc thay đổi sau:

1…………………………………………

2…………………………………………

3…………………………………………

Việc thay đổi thông tin của nhà đầu tư nước ngoài nói trên có hiệu lực từ ngày / /20…

Nơi nhận: Đại diện có thẩm quyền của VSD

- Như trên;

- Nhà đầu tư;

- Các SGDCK (để thông báo);

- ĐK, LK, CN;

- Lưu HCQT, NCPT.

Mẫu số 07/MSGD

Kính gửi: ………………………………………

Căn cứ Công văn số… của UBCKNN (đối với trường hủy bỏ mã số giao dịch chứng khoán (MSGD) theo yêu cầu của UBCKNN)/Căn cứ Đơn đề nghị hủy MSGD của nhà đầu tư và TVLK (đối với trường hợp hủy MSGD tự nguyện) ngày / / về việc hủy bỏ MSGD của nhà đầu tư nước ngoài, cụ thể:

Tên nhà đầu tư:

Quốc tịch:

Số đăng ký NSH:

Địa chỉ:

Khách hàng của: Công ty…/Ngân hàng…

Mã số GDCK:

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thông báo huỷ MSGD XXXXXX của nhà đầu tư trên. Giấy chứng nhận MSGD số / /GCNMS-VSD ngày / / hết hiệu lực kể từ ngày / / .

Nơi nhận: Đại diện có thẩm quyền của VSD

- Như trên;

- Nhà đầu tư;

- Các SGDCK;

- CN, LK;

- Lưu HCQT, NCPT.